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电报群搜索工具(www.tel8.vip)_华安证券一营业部代销金融产品违规,甘肃证监局对其出具警示函

admin2022-06-146

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  6月14日,甘肃证监局发布关于对华安证券(600909)股份『fen』有限公司兰州金昌路证券营业部【bu】采取出具警示函监督管理措施的决定。


  甘肃证【zheng】监局公告称,华‘hua’安证券股份有限公【gong】司兰州金昌路证券营业部存在以下问题,一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人(ren)员从事代销《xiao》金融产品活动,二是「shi」营业部在营销{xiao}过程中存『cun』在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

  上述行为违反了《证券公“gong”司代销金融产品管理规定》第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条『tiao』第一款第一项规定,反映出华安证券兰州金昌路证券营业【ye】部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合‘he’规管理。甘“gan”肃证监局决定对华安证券兰州金昌路证券{quan}营业部采取出具警示函的监督管理措施。

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